Artículo
   

La Inteligencia Competitiva y la Vigilancia Tecnológica
mediante el Análisis de Patentes

 

 

María José Mosso

 

Contenido:

 

1. Qué es una patente
2. Importancia del Estudio de Patentes. Aplicaciones
3. Documentos de Patentes: información contenida
4. Clasificación Internacional de Patentes
5. Cómo obtener información de una Base de Datos de Patentes
6. Aplicación a casos concretos
7. Conclusiones
8. Bibliografía

 

1. Qué es una patente

La Organización Mundial de la Propiedad Industrial (OMPI) ha definido, a través de su Ley Tipo de 1979 sobre invenciones para los países en desarrollo, a una invención de la siguiente manera: "Se entenderá por "invención" la idea de un inventor que permita en la práctica la solución de un problema determinado en la esfera de la técnica."

En general se exigen tres condiciones mínimas para poder patentar una invención: la existencia de novedad, debe implicar una actividad inventiva y debe ser susceptible de aplicación industrial.

Por novedad se entiende que la solución a un problema técnico debe ser nueva, es decir que no se haya publicada con anterioridad y por lo tanto no esté comprendida en el estado de la técnica.

Actividad inventiva significa que no debe ser obvia, evidente a una persona del mismo campo técnico de la invención y por lo tanto no pueda ser deducida del estado de la técnica.

El concepto de susceptibilidad de aplicación industrial, se refiere a que la invención debe poder utilizarse en forma práctica a nivel industrial.

Una patente es un derecho exclusivo otorgado al titular de una invención; este derecho es otorgado por un Estado y es válida exclusivamente en el territorio donde ha sido concedida. La protección otorgada por una patente significa que el titular del invento puede impedir a terceros, el uso, la fabricación, distribución o venta de su invención sin su consentimiento por un período de hasta 20 años.

Cuando una Oficina de Patentes recibe una solicitud de patente de invención, sus examinadores llevan adelante una búsqueda exhaustiva. El principal objetivo de la búsqueda es la de determinar la novedad del invento y la falta de obviedad. Si otras patentes, o documentos relevantes, muestran lo contrario, entonces la Oficina de Patentes actuante no otorgará la patente solicitada.

Cuando un inventor desea saber cual es el estado de la técnica o ¨ arte previo ¨, es decir cuál es la información relevante preexistente en relación al invento que se desea patentar, se realiza lo que se denomina una búsqueda preliminar que consiste en hallar cualquier publicación relacionada con el área de su invento como revistas, folletos, tesis, libros u otras patentes anteriormente concedidas.

 

2. Importancia del Estudio de Patentes. Aplicaciones.

Muchos de los estudios de patentes generalmente consisten en una búsqueda de infracción, o sea una localización de patentes y solicitudes de patente publicadas que pudieran ser objeto de infracción por una actividad industrial dada.

Otros intentan determinar la novedad o falta de novedad de una invención, con la intención de establecer el estado anterior de la técnica. También pueden buscarse los otros criterios de patentabilidad y por lo tanto la validez de la patente.

Pero existen otros tipos de estudios de patentes que permiten conocer el estado de un sector tecnológico en particular, las tendencias del desarrollo tecnológico de un país ó las oportunidades de nuevos desarrollos y mercados. Inclusive si se tiene en cuenta que un documento de patente contiene información que sólo es divulgada bajo esta forma, puede apreciarse la importancia estratégica de estos documentos.

Por ello, el estudio de patentes es considerado como una de las herramientas de mayor valor en la práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva.

A continuación se enumeran algunas aplicaciones del estudio de patentes:

  • Identificación de documentos de patente, clasificados dentro de un sector técnico específico. Estos documentos contienen símbolos de cierta subclase, grupo o subgrupo de la Clasificación Internacional de Patentes
  • Identificación de los inventores que se dedican a un área técnica determinada.
  • Conocimiento del estado anterior de la técnica.
  • Seguimiento y análisis periódico del registro de nuevas patentes.
  • Seguimiento de la trayectoria tecnológica de las empresas
  • Análisis de la evolución de los líderes en una tecnología o sector.
  • Localización de empresas interesadas en determinadas tecnologías patentadas
  • Prospectiva Tecnológica

 

3. Documentos de Patentes: información contenida

La información suministrada en un documento de patente, puede no ser presentada en la misma secuencia en todos los países ya que no existe aún una estandarización a nivel internacional. Sin embargo, cada país contempla una presentación homogénea para la publicación de todos los documentos de patentes y por lo general siguen las recomendaciones de la OMPI, las cuales se describen a continuación:

Un documento de patente contiene dos tipos de información: información bibliográfica e información técnica.

Generalmente, la información bibliográfica se presenta en la primera página de un documento de patente e incluye:

  • el nombre de la oficina de propiedad industrial, el número asignado a la patente, , el nombre del solicitante o el titular del título de protección (el titular de las patentes analizadas puede ser persona física o jurídica, empresas privadas nacionales, empresas de capital extranjero, empresas estatales, universidades y centros de investigación), la fecha de publicación del documento.
  • el título de la invención, un resumen de la descripción de la invención (indica el objeto de la invención y lo que se desea proteger) y un esquema, dibujo, plano o una fórmula química.
  • los nombres del inventor /inventores, la fecha de presentación de la solicitud,. responsable de la publicación del documento y examinadores.
  • los símbolos de clasificación de Clasificación Internacional de Patentes (CIP) y, muchas veces otra clasificación de patentes que corresponde a las oficinas de propiedad industrial nacional.
  • La información técnica contenida en un documento de patente normalmente incluye:

  • una breve descripción del estado de la técnica de la tecnología que se está patentando (citas, documentos más cercanos a su invención)
  • una descripción detallada de la invención que permita realizar la invención.
  • dibujos, esquemas, planos o fórmulas químicas que acompañan para una mejor comprensión
  • las reivindicaciones (definen la novedad, objeto de la invención y alcance de la protección deseada).
  • A continuación se brinda un esquema de la disposición de la información en un documento de patente tomando como ejemplo el formato utilizado por la United States Patent and Trademark Office:

    Nombre de la Oficina de Patentes N º asignado a la patente

     

    Nombre de la Oficina de Patentes   N º asignado a la patente
    Nombre del solicitante   Fecha de publicación
     

    Resumen

     
    --------------------------------
    --------------------------------
    --------------------------------
    Nombre del/ los inventores    
    Nombre de las personas o
    entidad a quien fue asignada la patente
     
    Número de identificación asignado por la Oficina de Patentes  
    Fecha de solicitud    
    Clasificación Interna   xxxxxx
    Clasificación Internacional   zzzzzz
      Referencias citadas
    Referencias extranjeras
     
    Nombre del examinador primario    
    Nombre del responsable examinador    
    Nombre del representante legal de la patente    
     

    Reivindicaciones

     
    --------------------------------
    --------------------------------
    --------------------------------
         
     

    Descripción

     
    --------------------------------
    --------------------------------
    --------------------------------

     

    4. Clasificación Internacional de Patentes

    Hacia fines de los años sesenta se creó un Sistema Internacional para la clasificación de todas las áreas y campos de la tecnología. Hoy en día casi todos los documentos de patentes contienen esta clasificación conocida como Clasificación Internacional de Patentes (CIP) o International Patent Classification (IPC) en inglés.

    Esta clasificación establece un campo tecnológico dividido en ocho secciones designadas con las letras A, B, C, D ,E, F, G y H.

    A Necesidades corrientes de la vida.

    B Técnicas industriales diversas, y transporte.

    C Química y metalurgia.

    D Textiles y papel.

    E Construcciones fijas.

    F Mecánica, iluminación, calefacción, armamentos y voladura.

    G Física.

    H Electricidad

    El documento completo de la CIP, ocupa 9 volúmenes, encontrándose en el volumen N°: 9 la Guía de Procedimientos de la CIP .

    La CIP es un sistema de clasificación jerárquica que consta de secciones, clases, subclases y grupos (grupos principales y subgrupos).

    En este sistema se va designando cada subdivisión mediante símbolos y títulos

    • Secciones: A-H / título - Ej. A
    • Clases: símbolo de la sección seguido de N º de dos dígitos  - Ej. A01
    • Subclases: símbolo de la clase seguido de una letra mayúscula  - Ej. A01B
    • Grupos: símbolo de la subclase seguido de N º de uno a tres dígitos - Ej. A01B/00 seguido de barra y 00 (grupos principales y subgrupos).

    Un símbolo de clasificación completo, comprende los símbolos combinados que representan la sección, la clase, la subclase, el grupo principal o el subgrupo.

    Ejemplo:

     

    A 01 B 1/00 Grupo principal
          1/24 Subgrupo
    Sección        
      Clase      
        Subclase    
          Grupo  

     

    Si una invención puede ser utilizada en diversos campos o áreas tecnológicas, entonces será clasificada en varias clases. Por eso, es muy importante estudiar a las patentes ya concedidas en las áreas más relevantes.

    Para una mejor comprensión de cómo funciona este sistema de clasificación jerárquica a continuación se brinda un ejemplo extraído del Instituto Nacional de Propiedad Industrial

    A63H 3/00 Muñecos
      3/36 Detalles o accesorios
      3/38 Ojos para muñecos
      3/40 Móviles

     

    De esta forma el subgrupo 3/40 se titulará ¨ Ojos móviles de muñecos como detalles de muñecos.

     

    5. Cómo obtener información de una Base de Datos de Patentes

    Las fuentes gratuitas más utilizadas para el estudio de patentes, son las bases de datos de patentes de los Estados Unidos (United States Patent and Trademark Office), y de la Oficina Europea de Patentes, European Patent Office (EPO), las cuales contienen documentos de los principales países del mundo.

    A continuación se realizan una serie de sugerencias a tener en cuenta:

    1. Antes de realizar una búsqueda, es primordial establecer claramente lo que se busca.

    2. Para reducir el número de entradas, es necesario considerar palabras genéricas como "juguetes", "adhesivos", ¨ lubricantes " (se puede utilizar un índice de palabras clave como el que aparece en el sitio de IPC

    3. Al utilizar una Base de Datos de Patentes, como podría ser la de la United States Patent and Trademark Office, se debe tener en cuenta:

    a. En algunos campos de aplicación de la Base de Datos, tales como País Asignado o País Inventor, es necesario utilizar códigos de países; pues así es como figuran en la base (Ejemplo de ellos se han dispuesto en el Anexo A).

    b. Las opciones que se pueden seleccionar en los campos de aplicación, que figuran en la Base ,se basan en la información publicada en cada documento de patente.

    c. La Base de Datos puede tener distintas procedimientos, según se trate de una búsqueda rápida o más refinada. En una búsqueda rápida sólo pueden combinarse dos consultas a la vez, mientras que en la búsqueda refinada pueden hacerse varias. En el caso de una búsqueda rápida deberán escribirse los términos que se deseen encontrar en los campos de aplicación respectivos y seleccionar los criterios de inclusión/ exclusión mediante y/ y-o/ y -y no/ en el campo correspondiente. En una búsqueda refinada, mediante una serie de preguntas asignadas a cada campo separadas por los criterios de inclusión / exclusión se podrán obtener todos los documentos de patentes que respondan a esos criterios de selección.

    d. Consulte el manual de uso de la Base da Datos y la opción de ayuda (HELP) para cualquier duda que se desee disipar.

     

    6. Aplicación a casos concretos

    A continuación, se ofrece una serie de ejemplos de aplicación a partir de la información obtenida a través de la Base de Datos de la United States Patent and Trademark Office.

    Ejemplo 1: Estudio Comparativo de la Actividad Patentadora por períodos.

     

    País N º Patentes

    1970-1980

    N º Patentes

    1980-1990

    N º Patentes

    1990-2000

    N º total de Patentes

     

    Argentina 14 36 68 118
    Bolivia 2 2 0 4
    Brasil 26 132 394 552
    Canadá 2.446 7.892 14.843 25.181
    Chile 1 14 29 44
    Colombia 4 6 12 22
    España 164 432 1.114 1.710
    Finlandia 121 1.590 4.101 5.812
    Francia 6.748 20.172 28.044 54.964
    Japón 8.718 123.386 244.814 376.918

     

    En este caso es fácil observar como el grado de desarrollo de un país guarda una íntima relación con su actividad patentadora . También permite visualizar que el incremento más importante en términos relativos, se dio durante el período 1980-1990 (siendo de hasta 14 veces mayor en el caso de Chile y de Japón)

    Ejemplo 2: Estudio Comparativo de la Actividad Patentadora por Secciones de la Clasificación Internacional de Patentes (CIP) en el período 1990-2000.

     

    País

    Sección CIP

    Total Patentes
      A B C D E F G H  
    Argentina 24 17 8 5 3 8 2 1 68
    Chile 6 7 12 1 0 1 1 1 29
    Colombia 4 2 5 1 0 0 0 0 12
    Perú 3 1 0 0 0 1 0 0 5

     

    En este ejemplo, se observa la distribución de la producción de patentes por secciones (ver Anexo B). En un extremo se encuentra la Argentina, con actividad en todas las secciones; mientras que en el otro se halla Perú, con actividad en sólo tres de las secciones.

    Ejemplo 3: Estudio Comparativo de la Actividad Patentadora en la Sección C de la CIP en el período comprendido entre 1990 –2000.

     

     

    Período 1990-2000 Argentina Chile Colombia Perú
    Total de patentes de todas las secciones 68  29 12 5
    Total de Patentes sección química y metalurgia 8 12 5 0
    Porcentaje de patentes química y metalurgia % 11.76 41.37 41.66 0

     

     

    Tomando la Sección Química y Metalurgia durante el período 1990-2000, se observa que tanto Chile como Colombia muestran una preponderancia en el sector concentrando más del 41 % del total de patentes para dicho período. Esta es una información útil para estimar el grado de desarrollo del sector, conjuntamente con otro tipo de indicadores.

    Ejemplo 4: Estudio Comparativo de la Actividad Patentadora respecto a la Sección C de la CIP y sus respectivas Clases en el período comprendido entre 1990 –2000.

     

      País Argentina Chile  Colombia Perú
    Clase  
    C01   6 1  
    C02        
    C03        
    C04        
    C05   1    
    C06        
    C07 2 1 2  
    C08 3 1    
    C09        
    C10     2  
    C11        
    C12 2      
    C13        
    C14        
    C21   2    
    C25   1    
    C30 1      
    Total patentes 8 12 5 0
    Total de clases relacionadas 4 6 3 0

     

     

     

    En este ejemplo, se aprecian como se distribuyen las patentes en las diversas clases de la Sección C para el período 1990-2000, pudiéndose detectar en cada país cuáles son las áreas más relevantes dentro de la Química y Metalurgia y cuál de los países tiene más diversificada su actividad. En el caso de Chile se observa que además de desarrollar tecnologías en mayor cantidad de áreas de la Química y Metalurgia, concentra la mayor cantidad de patentes en el área de la química inorgánica. (Ver Anexo B)

    Ejemplo 5: Estudio comparativo del impacto de la tecnología en máquinas distribuidoras de alimentos en el período comprendido entre 1990 –2004.

     

    País N º Patentes / tecnología Año de publicación N º citas/ Patente Inmediatez
    Brasil Distribuidora de gaseosas 1997 2 2000
    2004
    Canadá Distribuidora de bebidas 2000 6 2002
    2004
    Japón Distribuidora de bebidas 1997 10 1999
    2000
    2001
    2002
    2004
    Perú Distribuidora de yogurt y cereal 1998 0 -

      

      

    Comparando la cantidad de veces que han sido citadas estos grupos de patentes, se puede precisar qué tecnología ha tenido mayor impacto. Por otra parte, midiendo el período que media entre las patentes citantes y las citadas se puede estimar la evolución de la técnica.

     

    Conclusiones

    La información suministrada en un documento de patente es muy valiosa y bien utilizada, puede convertirse en una herramienta poderosa en el proceso de Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva.

    A través de los ejemplos anteriores, se ha intentado acercar algunas de las múltiples aplicaciones que ofrece este tipo de información.

    Una utilización inteligente de esta herramienta, permite determinar hacia donde se dirigen los nuevos desarrollos y visualizar mejor la evolución tecnológica seguida por las empresas o los países. Este conocimiento facilita (tanto en la actividad pública como privada) la tarea a los decisores encargados de definir la estrategia, así como la adopción y puesta en práctica de políticas de innovación y desarrollo tecnológico y la adquisición de mayores ventajas competitivas.

     

    Anexo A

     

    Tabla de Códigos de Países

     

    País Código
    Argentina AR
    Australia AU
    Bélgica BE
    Bolivia BO
    Brasil BR
    Canadá CA
    Chile CL
    China CN
    Colombia CO
    Cuba CU
    España ES
    Estados Unidos US
    Finlandia FI
    Francia FR
    Japón JP
    México MX
    Nueva Zelanda NZ
    Perú PE
    Venezuela VE
    Zambia ZM

     

     

    ANEXO B

     

    Clasificación Internacional de Patentes

    Sección C : Química y Metalurgia

    Clase

    C01 Química inorgánica

    C02 Tratamiento de agua, agua residual, de alcantarilla o fangos

    C03 Vidrio, lana mineral o de escoria

    C04 Cementos, hormigón, piedra artificial, cerámicas, refractarios

    C05 Fertilizantes, su fabricación

    C06 Explosivos , cerillas

    C07 Química orgánica

    C08 Compuestos macromoleculares orgánicos, su preparación, o producción química, composiciones basadas en compuestos macromoleculares

    C09 Colorantes, pinturas, pulimentos, resinas naturales, adhesivos, composiciones diversas, aplicaciones diversas de los materiales

    C10 Industrias del petróleo, gas o coque; gas de síntesis que contiene monóxido de carbono; combustibles; lubricantes; turba

    C11 Aceites, grasas, materias grasas o ceras animales o vegetales; sus ácidos grasos; detergentes; velas

    C12 Bioquímica; cerveza; bebidas alcohólicas; vino; vinagre; microbiología; enzimología; técnicas de mutación o de genética

    C13 Industria del azúcar

    C14 Pieles, pieles sin curtir, cueros

    C21 Metalurgia del Hierro

    C22 Metalurgia, aleaciones ferrosas o no ferrosas, tratamiento de aleaciones o metales no ferrosos

    C23 Revestimiento de materiales metálicos; revestimiento de materiales con materiales metálicos. Tratamiento químico de la superficie; tratamiento de difusión de materiales metálicos; revestimiento por evaporación en vacío, por pulverización catódica, por implantación de iones o por deposición química en fase vapor, en general; medios para impedir la corrosión de materiales metálicos, las incrustaciones, en general

    C25 Procesos electrolíticos o electroforéticos; sus aparatos

    C30 Crecimiento de cristales

     

    BIBLIOGRAFÍA

    Escorsa, Pere.2002. De la Vigilancia Tecnológica a la Inteligencia competitiva en las Empresas. En: http://www.uoc.edu/web/esp/art/uoc/escorsa0202/escorsa0202_imp.html

    Escorsa Pere y Ramon Maspons. 2001. De la Vigilancia Tecnológica a la Inteligencia Competitiva. Cap. 4. La Cienciometría y sus Aplicaciones.

    En: http://148.216.10.83/VIGILANCIA/capitulo_4.htm

    European Patent Office. htpp://www.european-patent-office.org/index.en.php

    Instituto Nacional de Propiedad Intelectual. http://www.inpi.gov.ar

    Oficina Española de Patentes Marcas. Las Patentes como fuente de Información Tecnológica. En: http:// www.oepm.es

    Organización Mundial de la Propiedad Industrial. Aprovechamiento de las Patentes por parte de las Pyme. En: http:// www.wipo.org

    Organización Mundial de la Propiedad Industrial. Manual de Introducción a la clasificación Internacional de Patentes (IPC). Capítulo I.

    En: http:// www.wipo.int/classifications/ipc/es/manual/manual1.htm#

    United States Patent and Trademark Office htpp:// www.uspto.gov

    Vergara J. C., 2004. Uso de las Patentes en la Práctica de la Vigilancia Tecnológica e Inteligencia Competitiva. Puzzle. Año 3. Ed. N º 10 Marzo – Abril 2004.